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安徽省人民政府辦公廳正式印發《安徽省交易場所監督管理暫行辦法》

發布日期:2019-09-03

各市人民政府,省政府各部門、各直屬機構:


《安徽省交易場所監督管理暫行辦法》已經省政府同意,現印發給你們,請認真貫徹落實。


安徽省人民政府辦公廳

2019年8月20日


安徽省交易場所監督管理暫行辦法



第一章  總則

 第一條   為規范交易場所經營行為,加強交易場所監督管理,保障市場參與者合法權益,切實防范風險,促進交易場所健康發展,服務實體經濟,根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》及《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)、《國務院辦公廳關于規范發展區域性股權市場的通知》(國辦發〔2017〕11號)等文件規定,制定本辦法。


 第二條   本辦法所稱交易場所,是指在安徽省內經省人民政府(以下簡稱“省政府”)批準設立的從事權益類交易、商品現貨類交易的各類交易場所,包括外省交易場所在我省設立的分支機構,但不包括僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所,也不包括由國務院或國務院金融管理部門批準設立的從事金融產品交易的交易場所。

權益類交易是指從事產權、股權、債權、林權、知識產權、文化產權、金融資產權益等交易的活動。

商品現貨類交易是指立足現貨,具有產業背景和物流等配套措施,由買賣雙方進行公開的、經常性的或定期性的商品現貨交易的活動。
以上各類交易已納入各級公共資源交易平臺的,從其相關規定管理。

省外交易場所在我省設立分支機構,適用本辦法。


 第三條   安徽省清理整頓各類交易場所聯席會議(以下簡稱“省聯席會議”)加強對全省交易場所監督管理、風險處置等工作的統籌協調,負責研究制定交易場所監督管理制度,建立全省交易場所運行監測體系,研究制定交易場所發展規劃,貫徹落實清理整頓各類交易場所部際聯席會議(以下簡稱“部際聯席會議”)及辦公室的工作部署,指導監督省相關行業主管部門和各設區市政府落實交易場所行業與日常管理責任。省聯席會議辦公室設在省地方金融監管局,負責日常工作。

各設區市政府指定相關部門作為交易場所的日常監管部門,按照屬地管理原則負責轄區內交易場所的日常監督管理工作,履行交易場所風險處置第一責任人職責。


 第四條   未經省政府審批,任何單位或個人均不得設立交易場所,組織開展或變相組織開展交易活動。未經批準設立的交易場所由相關部門依法依規予以查處。


 第五條   交易場所應當依法合規經營,遵循公開、公平、公正的原則,履行市場主體責任,自主經營、自負盈虧、自擔風險,保護投資者合法權益,維護市場秩序和社會穩定。


第二章  設立、變更和終止

 第六條   省政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則,統籌規劃各類交易場所的數量規模和區域分布,審慎批準設立交易場所,使交易場所的設立與當地產業支撐條件相協調。原則上一類交易場所只批設一家,不設立與當地產業無關的交易品種。


 第七條   新設交易場所,應符合《中華人民共和國公司法》有關規定,采取公司制組織形式,并具備以下條件:

(一)省相關行業主管部門規定的注冊資本、實繳資本、出資來源和股本結構;

(二)符合省相關行業主管部門規定條件(包括但不限于注冊資本、行業背景、資產情況等)的主發起人、控股股東、其他法人股東或自然人股東;

(三)具備符合交易場所經營和風險控制所需的各類規章制度,包括但不限于交易規則、交易方式、價格形成機制、風險控制制度、風險處置預案、交易風險準備金制度、客戶資金第三方存管制度、信息披露制度和投資者適當性制度等;

(四)具備健全的組織機構及與業務經營相適應的營業場所、安全穩定的交易信息系統和其他設施;

(五)符合國家規定的其他審慎性條件。


 第八條   發起人發起設立交易場所,應向擬設立交易場所注冊地的設區市政府提出書面申請,由設區市政府報省政府批準。省聯席會議辦公室牽頭會商省相關部門,向省政府提出辦理意見。新設立交易場所名稱中使用“交易所”的,省政府批準設立前,應征求并取得部際聯席會議的書面同意。


 第九條   在交易場所整合工作尚未完成前,全省不新設交易場所(包括各類交易中心、交易市場以及其他帶有交易功能的機構);確有必要新設交易場所的,應符合全省交易場所整體規劃,并事先取得部際聯席會議的書面同意。


 第十條   交易場所原則上不得設立分支機構,開展經營活動。確有必要設立的,須按以下要求進行:


(一)本省交易場所在省內、省外設立分支機構,按照新設交易場所程序和標準報省政府批準;

(二)省外交易場所在我省設立分支機構的,應當持所在地省級政府擬設分支機構的批準文件,按照新設交易場所程序和條件報省政府批準。


 第十一條   主發起人應當持省政府關于交易場所(包括營業性分支機構,下同)的批準籌建文件開展籌建工作,籌建完成后,向設區市政府提交開業申請材料申請開業。設區市政府對其進行初步驗收,報省聯席會議辦公室,經省聯席會議辦公室會同省相關行業主管部門驗收,報省政府批準后,由省聯席會議辦公室出具開業批復。驗收不合規的,可給予一次整改驗收機會,整改時間最長不超過3個月。


 第十二條   獲準籌建的交易場所,應當自省政府批準籌建之日起6個月內完成籌建工作。未能按期完成籌建的,主發起人可向設區市政府申請籌建延期,籌建延期不得超過一次,籌建延期的最長期限為3個月。籌建逾期未獲準開業的,批準籌建的相關文件失效。


 第十三條   主發起人應當持省政府關于交易場所的批準設立文件,到公司登記機關辦理交易場所的設立登記。開業后自行停業連續6個月以上的,可以由公司登記機關注銷營業執照。


 第十四條   交易場所發生下列變更事項的,需經省政府同意后,向公司登記機關申請變更登記或備案,并抄送省聯席會議辦公室和省相關行業主管部門:

(一)變更企業名稱、主要股東或組織形式;

(二)變更交易模式。


 第十五條   交易場所發生下列變更事項的,需經日常監管部門同意后,向公司登記機關申請變更登記,并抄送省聯席會議辦公室和省相關行業主管部門:

(一)變更營業場所、注冊資本、股東或調整股權結構;

(二)新增交易品種、經營范圍;

(三)增加或變更資金存管銀行;

(四)變更交易信息系統。


交易場所有下列變更事項之一的,應當在事項發生后10個工作日內報日常監管部門備案,并抄送省聯席會議辦公室和省相關行業主管部門:

(一)修改公司章程;

(二)變更修改交易資金管理制度、投資者適當性管理制度、信息披露制度、風險控制制度等內部管理制度;

(三)董事、監事及高級管理人員的任免和變更;

(四)注銷分支機構;

(五)取得其他許可或備案資質;

(六)按照審慎性原則規定的其他事項。

交易場所名稱與經營范圍要名實相符,不得隨意變更。交易場所注冊地、實際經營地、服務器所在地應保持一致。


 第十六條   交易場所擬終止提供交易平臺服務的,應當至少提前3個月向日常監管部門報告,并及時通知投資者及其他相關主體,確定退出方案,在媒體上公示退出公告及處置方案,妥善處理投資者保證金和其他資產,確保投資者資金安全及其他相關主體的合法權益。日常監管部門應當對其制定的退出方案進行審查,并向社會公示后,按程序報省政府批準。

交易場所解散,應當按照法定程序進行清算。清算結束,應當到公司登記機關申請辦理注銷登記并在媒體發布公告。

交易場所因破產而終止,應當按照《中華人民共和國企業破產法》及相關法律法規規章的規定進行破產清算。


第三章  內控及經營管理

 第十七條   交易場所及其分支機構開展經營活動應當嚴格遵守下列規定:

(一)不得向不特定對象發行產品,不得采用廣告、公告、廣播、推介會、公開勸誘等公開或者變相公開方式發行產品;

(二)未經國務院金融管理部門批準,不得開展信貸、證券、保險等金融產品交易。以上金融產品包括中國人民銀行、中國銀保監會、中國證監會監管的所有金融產品,含票據、信托產品、信托受益權、私募證券、私募基金份額、資產證券化產品、保險資產等;

(三)不得將任何權益拆分為均等份額公開發行;

(四)不得采取集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易;

(五)不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易,任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日;

(六)權益持有人累計不得超過200人,不得將權益拆分發行、降低投資者門檻,變相突破200人界限;

(七)不得以集中交易方式進行標準化合約交易;

(八)不得開展現貨連續(延期)交易,交易必須全款實貨,交易客戶限定為行業內企業,不得開展分散式柜臺交易模式和類似證券發行上市的現貨發售模式,不得開展黃金、白銀、石油、郵幣卡等交易;

(九)向投資者披露的信息不得存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(十)不得挪用或變相挪用投資者資金;

(十一)不得進行內幕交易、操縱市場、欺詐誤導;

(十二)不得開展融資融貨交易;

(十三)法律法規等規定的其他禁止事項。


 第十八條   交易場所應當根據交易特點,依法制定交易規則。交易規則內容包括:交易品種和交割(交收)期限,交易方式和流程,風險控制,交易標的交割(交收)、資金清算規則,交易糾紛解決機制,交易費用標準和收取方式,交易信息的處理和發布規則,其他異常處理、差錯處理機制等事項。


 第十九條   交易場所原則上不得發展會員、代理商、授權服務機構;確需發展的,應比照分支機構按程序報省政府批準。


 第二十條   交易場所應當建立健全風險管理制度,制定風險預警、風險防范、風險處置等風險防控制度,制定風險處置和應急預案。發現風險隱患,應及時采取措施并向日常監管部門報告,同時抄送省聯席會議辦公室和省相關行業主管部門。


 第二十一條   交易場所應當建立健全信息披露制度,明確信息披露義務人范圍和披露信息的內容、方式、對象、頻率等事項。交易場所應在官方網站披露主要制度、交易品種、交易規則、交易行情等市場信息以及經營中發生的重大突發事件等內容。交易場所應當指定專人負責信息披露工作,披露的信息應當真實、準確、完整、及時,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

交易場所分支機構、會員和其他經營服務機構名單與相關信息應當在營業場所及官方網站顯著位置進行公示。


 第二十二條   在發生下列重大事項時,交易場所應在24小時內向日常監管部門報告,說明事件起因、目前狀態、可能發生的后果以及應對方案或者措施。日常監管部門應將重大事項及處置情況及時報告設區市政府、省聯席會議辦公室和省相關行業主管部門:

(一)交易場所或其法定代表人、董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規,被立案調查或者采取強制措施;

(二)交易場所重大財務支出和財務決策可能帶來較大財務或者經營風險;

(三)涉及占其凈資產10%以上或者對其經營有較大影響的訴訟;

(四)對社會穩定產生重大不利影響;

(五)其他重大事項。


 第二十三條   交易場所應當自每月結束之日起5個工作日內,向日常監管部門報送月度交易數據;自每季度結束之日起10個工作日內,報送季度工作報告;每年4月30日前,報送上年度工作報告和經會計師事務所審計的上年度財務報告,以上數據及報告同時抄送省聯席會議辦公室和省相關行業主管部門。


交易場所報送和提供的資料、信息應當真實、準確、完整、及時,不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。


 第二十四條   交易場所交易信息系統應符合業務開展及監管的要求,方可正式上線運行。交易系統應具備數據安全保護和數據備份措施,及時向日常監管部門提供符合要求的監管數據信息。


 第二十五條   交易場所應當建立交易記錄、結算數據等資料檔案管理制度。檔案保管期不得少于20年。


 第二十六條   交易場所不得對外(包括股東)提供擔保、股權質押等,不得進行與其主營業務無關的對外投資活動。


第四章  投資者保護

 第二十七條   交易場所應建立合格投資者審查制度,明確合格投資者準入條件。合格投資者應當是依法設立且具備一定條件的法人機構、合伙企業、金融機構依法管理的投資性計劃,以及具備較強風險承受能力且金融資產不低于50萬元人民幣的自然人。合格投資者為自然人的,還應滿足以下條件:

(一)為具備法律法規規定的完全行為能力的中國境內自然人;

(二)具備與投資產品相匹配的風險承受能力。

前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。


 第二十八條   交易場所應當為所有市場參與者提供平等、透明的交易環境,做好向各市場參與者的信息披露和風險提示工作,不得侵害投資者合法利益。

 第二十九條   交易場所對交易過程中獲取的交易各方信息應當保密,未經授權不得向任何其他方披露,亦不得用于與交易無關的其他用途。


第五章  監督管理

 第三十條   省相關行業主管部門應按照行業歸口管理原則,加強交易場所業務指導,負責行業監管。省聯席會議發揮統籌協調職能,加強對省相關行業主管部門有關交易場所監管的督促指導:

(一)省宣傳文化等部門按照職責分工負責對文化類交易場所的行業監管。

(二)省發展改革委負責對用能權類交易場所的行業監管。

(三)省科技廳負責對科技資源、知識產權類交易場所的行業監管。

(四)省農業農村廳負責對農村產權類交易場所的行業監管。

(五)省生態環境廳負責對排污權、碳排放權類交易場所的行業監管。

(六)省商務廳負責對大宗商品現貨類交易場所的行業監管。

(七)省國資委負責對省屬國有產權類交易場所的行業監管。

(八)省地方金融監管局負責對股權、金融資產類交易場所的行業監管。

(九)省林業局負責對林權類交易場所的行業監管。

(十)其他新設立類別交易場所,按照職能職責由省相關行業主管部門負責行業監管。


 第三十一條   網信、通信管理部門依法依規關停未經省政府批準設立的交易場所網站及“微盤”交易平臺;市場監管部門依法依規對各類交易場所進行注冊登記管理,依法配合行業主管部門加強對各類交易場所經營行為的監督管理;公安部門依法依規對交易場所及“微盤”交易平臺涉嫌犯罪行為予以打擊;國務院金融管理部門駐皖機構依法依規做好交易場所清理整頓各項工作。證券監督管理部門負責對利用各類交易場所從事非法期貨業務的行為進行查處,構成犯罪的,移交公安機關立案偵查。


 第三十二條   設區市政府應研究制定交易場所風險處置預案和突發事件應急預案,履行對本地區交易場所風險處置職責。


 第三十三條   交易場所日常監管部門可采取現場檢查和非現場檢查、受理舉報投訴等方式,對交易場所進行監督管理,必要時可委托第三方機構對風險隱患較大的交易場所開展獨立審計評估,掌握風險情況并提出處置建議。

日常監管部門有權依法依規采取下列措施,對交易場所的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行監督檢查:

(一)要求交易場所營運機構定期或不定期報送有關資料;

(二)詢問交易場所的董事、監事、工作人員,要求其對有關檢查事項作出說明;

(三)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料; 

(四)監管部門認為必要的其他措施。


 第三十四條   交易場所應當實行自有資金與客戶資金的隔離管理,切實維護客戶資金安全。交易場所應當在本省經營的銀行業金融機構開立用于交易資金結算的銀行賬戶。

交易場所應當實行交易資金第三方結算制度,由交易資金的開戶銀行或非銀行支付機構負責交易資金的結算,按客戶實行分賬管理,確保資金結算與客戶交易指令要求相符。


交易場所應當與符合條件的商業銀行就賬戶性質、賬戶功能、賬戶使用的具體內容、監督方式等事項,以監督協議的形式作出約定,明確雙方的責任和義務。交易場所不得借用銀行信用進行經營和宣傳。對未接入第三方登記公示平臺但符合相應資質的交易場所,由商業銀行提供資金支付結算服務。

鼓勵交易場所接入依法設立的交易標的第三方登記公示平臺。


 第三十五條   交易場所違反有關規定的,日常監管部門應當責令其停止相關行為,限期改正;逾期未改正或整改不到位的,采取出具警示函、暫停發展新投資者、不予新設交易品種、取消違規交易品種等監管措施;情節嚴重的,由省政府批準后依法予以關閉或取締;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。


 第三十六條   根據全省交易場所數量規模、結構布局和區域分布,由省聯席會議研究制定全省交易場所整體規劃,并報省政府批準。


第六章  附則

 第三十七條   各設區市政府和省相關行業主管部門可以根據本辦法制定交易場所監督管理的實施細則。


 第三十八條   本辦法自公布之日起施行,我省各級政府及有關部門已出臺的交易場所相關規定一律廢止。如國家出臺交易場所新的規定,從其規定。


(來源:安徽省人民政府辦公廳)


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